1月15日，上交所通报2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况。2020年全年，上交所共发出公开谴责43份，同比增长7.5%；公开认定47人不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，同比增长88%。其中，对涉及严重恶性违规的主要责任人共6人公开认定终身不适合担任上市公司董监高。如，*ST富控年报被年审会计师认定为严重违反《企业会计准则》并出具否定意见，公司未按监管要求及时纠正，主要责任人被公开认定终身不适合担任上市公司董监高。
此外，发出通报批评110份，同比增长6.8%，发出监管关注122份，同比增长15.09%。纪律处分与监管关注共涉及上市公司132家，同比增长20%；处理董监高556人次，同比增长4.32%；处理控股股东或实际控制人90人次，同比增长26.76%。
针对中介机构及其从业人员的违规，上交所去年处理8家39人次，机构家数增长100%，人数与上年持平。
本周一（11日），深交所也公布，去年共作出227份纪律处分决定书，其中222份涉及上市公司监管，5份涉及债券监管。上市公司监管方面，处分公司120家次、中介机构责任人员4人次、其他责任人员706人次；债券监管方面，处分债券发行人5家次、责任人员10人次。
“处分数量、处分力度较2019年进一步提升，延续从严监管态势，维护市场公平公正秩序。”深交所称，227份纪律处分决定书中，涉及违规集中在信息披露违规、规范运作违规、证券交易违规三个方面，数量占比约42%、37%、21%。
来源：周到上海 作者：曹西京
